美国证券交易委员会合规检查及核查办公室启动加密资产评估和投资顾问审查工作

金色财经 比特币8月25日讯 美国证券交易委员会合规检查及核查办公室(OCIE)已经启动了加密货币资产评估工作,同时他们还会对与加密资产相关的投资顾问服务进行检查。

美国证券交易委员会合规检查及核查办公室启动加密资产评估和投资顾问审查工作

对于“加密资产”,美国证券交易委员会合规检查及核查办公室将其定义为包括加密货币、初始代币发行产品、分布式分类账技术、区块链或任何相关产品,以及投资于这些资产或技术的集合投资工具(pooled investment vehicles)。

本次检查工作的重点,是收集有关投资顾问与加密资产投资相关的政策和程序信息。具体而言,美国证券交易委员会合规检查及核查办公室的审查员将要求被检查方提供以下信息:

1、投资顾问如何收取与加密资产相关的服务费用;

2、加密资产是如何被估值的;

3、加密资产被存储在哪里?比如是在个人钱包,还是在加密货币交易所,以及对这些资产托管方会进行何种程度的尽职调查;

4、如何向投资者披露加密资产信息,如何向投资者投放相关广告;

5、加密货币交易所和经纪商使用加密资产的信息;

6、投资顾问如何监督自己的员工,以及如何监督加密资产的自营投资(proprietary investments)。




文章翻自natlawreview

本文来源: 金色财经 / 责任编辑:Jason我要纠错
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